什么是法规遵循管理?

In 金融服务和银行业, 为维护市场诚信,对这些公司实施了严格的监管, 保护用户及消费者权益, 周围都是安全的. 合规管理是确保公司符合您需要遵守的所有法规和指示的实践.

合规管理是一个不断变化的游戏,是一个持续的过程,始终保持在监管机构的顶端,以及作为银行或其他金融机构必须遵守的责任.

合规管理

为什么法规遵循管理很重要?​​

为什么法规遵循管理很重要?​

作为一家受监管的公司,你面临着来自各个方面的压力.

  • 政府和国际权威机构正在为公司制定规章和立法,以使他们遵守.
  • 用户需要一定程度的安全.
  • 来自欺诈者的持续威胁总是迫在眉睫.

基于这三个原因和因素,法规遵循管理是重要的. 法规遵循管理帮助您锁定所有必要的锁,并确保您遵守规则, 法律, 立法, 和规则. 在下面阅读更多关于后果的信息.

对不合规公司的合规威胁

对不合规公司的合规威胁

在这里,盈丰国际官方站讨论的是欺诈者和罪犯对不合规公司构成任何威胁的可能性,以及他们可能造成的损害.

骗子可以从事很多活动来伤害一个公司或组织, 哪个没有适当的法规遵循管理.

以下是其中一些:

  • 市场滥用行为
  • 信息处理
  • 员工的不当行为
  • 自身的欺诈
  • 乙方的欺诈行为
  • 第三方欺诈
  • 内部欺诈
  • 反洗钱
  • 反恐融资
  • 身份盗窃

 

还有很多很多.

如何克服对合规管理的威胁

如何克服对合规管理的威胁

你显然需要雇佣员工来监督这个区域,知道在哪里以及如何寻找威胁和潜在的漏洞.

合规管理软件

在当今世界,没有任何人类员工可以单独做到这一点. 您需要实现软件,以确保您的公司保持兼容.

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检举

你自己和你所代表的公司是否帮了你一个忙,并建立了检举的流程和程序. 如果一个客户, 业务合作伙伴, 甚至是一个员工发现了一些不合规的东西, 那么那个人就有可能匿名举报.

什么是合规经理/合规主管

什么是合规经理/合规主管

合规经理或合规官员, 就像他们经常被提到的那样, 公司的员工是否负责监督, 检测, 并报告不合规的行为, 同时也要满足当局关于调查的要求.

它们是企业的道德和法律保障.

不管理遵从性的后果

不管理遵从性的后果

在某些情况下,不遵守法规和不适当管理法规遵循的后果可能是严重和毁灭性的.

从当局的角度来看, 违规企业将面临罚款和赔偿, 哪些会对企业的财务和声誉产生重大影响.

也, 通过不管理合规,您将您的业务和客户/用户暴露于来自欺诈者和罪犯的威胁,并使每个人都容易受到伤害. 

法规遵循管理软件和工具

法规遵循管理软件和工具

世界上有很多法规遵循管理工具和软件. 盈丰国际官方站与最好的软件供应商合作,因此可以为您提供像 录音, 记录, 欺诈管理, 合规存档, ecomms监测, 反洗钱, GDPR.

正确的合规管理设置可以为您的业务做什么

业务敏捷性和数字化

敏捷和数字

有一个稳固的和良好的法规遵循管理策略, 你要确保你的企业已经准备好应对任何新的威胁, 而且是用数字的方式.

主动、快速、准确的调查案件

改进的调查能力

发现违规和不合规的行为之前,当局. 但当当局提出调查要求时,你要准备好迅速而准确地进行调查.

筒仓崩溃

工作作为一个

您的法规遵循官员是否作为一个团队使用相同的过程和工具工作.

业务安全

的看门狗

对银行和其他金融行业来说,威胁是一个不变的因素, 你需要有最强硬的看门狗来阻止骗子和罪犯.

一个不合规的公司就像一个漏水的大坝. 在某一时刻,如果不加以注意,一切都会涌出来.

布莱恩•汉森
首席执行官,TM集团

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合规的字典

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埃米尔霍姆博格

销售主管

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